Essays on hospital behaviour and regulation

Abstract

Esta tese analisa o comportamento estratégico de hospitais em mercados regulados e concorrenciais. No capítulo 2, é apresentado um modelo dinâmico em que os tempos de espera aumentam quando a procura por cuidados hospitalares excede a oferta; os pacientes escolhem um hospital tendo em consideração os tempos de espera; e os hospitais são alvo de penalizações àqueles associadas. Tais penalizações reduzem os tempos de espera, mas políticas que fomentam a livre escolha dos pacientes têm o efeito contrário. Estes resultados são robustos a diferentes métodos de resolução, à estrutra das penalizações e à formalização da utilidade dos pacientes. Mais, ainda que as penalizações sejam mais eficazes na redução dos tempos de espera quando a sua estrutura é linear, o efeito negativo da escolha é mitigado por penalizações quadráticas. Estas conclusões são parcialmente derivadas da calibração do modelo com tempos de espera e elasticidades observados no Serviço Nacional de Saúde inglês. Os capítulos 3 e 4 dedicam-se à inércia na procura por cuidados hospitalares, que, de acordo com a recente literatura empírica, resulta do efeito conjunto de custos de mudança e da persistência das preferências dos doentes. No capítulo 3, desenvolve-se um modelo com dois hospitais semi-altruístas e detentores de procura retida no qual o efeito da redução de custos de mudança (exógenos) no bem-estar dos pacientes depende da tecnologia de produção dos hospitais e do seu grau de altruísmo. Se a substituibilidade (complementaridade) entre qualidade e volume de tratamentos for suficientemente fraca (forte) relativamente ao altruísmo, a qualidade média e a utilidade agregada dos doentes caem. Adicionalmente, se os hospitais forem capazes de os controlar, os custos de mudança serão máximos e o mercado perfeitamente segmentado. O capítulo 4 trata da relação entre escolhas de hospital presentes e futuras gerada pela inércia da procura e investiga o efeito das expectativas dos pacientes na qualidade dos cuidados de saúde. Pacientes com expectativas míopes escolhem um hospital observando apenas variáveis presentes; pacientes ingénuos prevêem incorretamente o futuro, assumindo que a qualidade se manterá inalterada; e pacientes racionais prevêem a evolução da qualidade. Conquanto seja mais alta na presença de pacientes ingénuos do que na de míopes, a qualidade oscila entre ser máxima ou mínima sob expectativas racionais. Este resultado aplica- -se igualmente aos ganhos de saúde dos doentes, sugerindo que a racionalidade nem sempre os beneficia.

This thesis analyses the behaviour of competing hospitals in regulated markets. Chapter 2 presents a dynamic model where waiting times increase if demand exceeds supply; patients choose a hospital based in part on waiting times; and hospitals incur waiting time penalties. Whereas policies based on penalties will lead to lower waiting times, policies that promote patient choice will instead lead to higher waiting times. These results are robust to different game-theoretic solution concepts, designs of the hospital penalty structure, and patient utility specifications. Furthermore, waiting time penalties are likely to be more effective in reducing waiting times if they are designed with a linear penalty structure, but the counterproductive effect of patient choice policies is smaller when penalties are convex. These conclusions are partly derived by calibration of the model based on waiting times and elasticities from the English National Health Service. Chapters 3 and 4 analyse demand inertia in hospital markets, which, recent empirical evidence indicates, results from switching costs and persistent patient preferences. Chapter 3 offers a model with two semi-altruistic hospitals with inherited demand, where the effect of lower (exogenous) switching costs on patient welfare depends on the hospitals’ technology and degree of altruism: if cost substitutability (complementarity) between quality and output is sufficiently weak (strong) relative to altruism, average quality and aggregate patient utility decrease. Additionally, if the hospitals can set the switching costs incurred by their patients, the unique equilibrium is characterised by maximum switching costs and perfect history-based market segmentation. Chapter 4 deals with the link between current and future choices of hospital generated by demand inertia, and investigates the effect of patient expectations on quality provision. Myopic patients choose a hospital based on current variables alone, forward-looking but naïve patients take the future into account but assume that quality remains constant, and forwardlooking and rational patients foresee the evolution of quality. While it is higher under naïve than myopic expectations, quality provision under rational expectations may be highest or lowest. This result also holds for patients’ health gains, suggesting that rationality does not always benefit patients.